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風險管理政策

  • 為完善本公司風險管理機制,強化公司治理成效,確保風險管理之完整性、有效性及合理性,並能有效評估及監督公司風險承擔能力、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形,本公司「風險管理辦法」及相關「風險管理政策」業經108年6月19日第八屆第27次董事會核准訂定,以合理確保本公司中長期策略規劃及目標之達成。
  • 依據本公司經營及營運活動,以積極並具成本效益之方式,盤點及辨識對營運及獲利可能造成影響之風險,主要考量經營環境、營運、財務、危害性事件等各種面向,並檢視企業風險管理之完整性及風險控制之有效性,進行與營運相關之環境、社會及公司治理等重大議題之風險評估,據以建立運作架構並鑑別出以下四類主要風險類別。
  • 以上風險管理相關機制、議題、評估及政策之訂定等,本公司各層級之委員會(如:審計委員會、安全委員會、資訊安全委員會及公司治理推動委員會轄下企業社會責任小組…等)皆參與及協助推動。
  • 本公司風險管理執行情形及進度將每年定期向董事會報告。

    ✓ 108年度風險管理報告於本公司108年9月18日第八屆第30次董事會同意洽悉在案。
    ✓ 109年度風險管理報告於本公司109年9月16日第九屆第6次董事會同意洽悉在案。

  • 運作架構

     
  • 所鑑別之主要風險類別,評估項目、相關因應措施及運作情形:
所鑑別之主要風險類別,評估項目、相關因應措施及運作情形:
重大議題 主要風險類別 風險評估項目 風險管理策略及相關因應措施及運作情形
環境 環境風險 評估各種環境風險樣態可能造成法規修訂、系統損害、區域性停電、供水短缺等而影響服務品質以及維運成本增加,如溫室效應、極端氣候變遷現象、地震、地層下陷、新增斷層等。
  1. 訂定環境政策,並依環境管理手冊進行管理,申請環境管理系統ISO14001之認證,建立符合之環境管理系統。
  2. 鑑別氣候變遷風險,推估未來中長期氣候變遷之風險,制定節能計畫及措施,並得與專業機構合作研析及擬定因應氣候變遷之調適策略,有效減少因氣候變遷對本公司可能造成之營運衝擊。
  3. 與專業機構合作,建立地震早期預警系統。
  4. 辦理地層下陷、新增斷層、防洪、防震能力評估及研擬改善需求。
  5. 透過DWS災害告警系統掌握環境災害狀況,每年進行防災稽查及定期及不定期大型演練。
社會 營運安全風險 評估高鐵系統內外因設施設備故障、人為疏失、蓄意破壞或其他外在因素等,可能影響行車安全,致對員工/旅客/承商/大眾產生傷害或可能影響鐵路營運延誤或中斷等。
  1. 訂有安全衛生政策、公司品質政策及形態管理政策,並依營運安全計畫、職業安全衛生管理手冊、公司品質手冊、高速鐵路系統形態管理手冊、公司RAMS手冊、鐵路營運保全管理計畫及公司安全保證計畫進行管理。
  2. 設有營運安全委員會,每季定期會議;另設有職業安全衛生委員會,每季召開會議。
  3. 執行鐵路營運安全、職業安全衛生、品質管理、形態管理、系統保證等內部稽核及安全檢查。
  4. 執行鐵路安全訓練、職業安全衛生教育訓練、危害管理訓練及災害防救演(訓)練。
公司治理 資訊安全風險 高鐵屬國家關鍵資訊基礎設施提供者,列為國家資通安全責任等級A級單位。評估高鐵資訊系統之機密性、完整性、可用性、法律遵循性等可能影響面向。
  1. 訂定資訊安全政策及保護電腦軟體智慧財產權政策,並依資訊安全管理手冊進行管理。
  2. 設資訊安全管理委員會,每半年定期召開資訊安全管理審查會議。
  3. 依國際資訊安全標準ISO27001建立管理作業制度。
  4. 依國家資通安全責任等級A級單位要求,執行資訊安全內部稽核、演練評核、資安健診、滲透測試、縱深防護、教育訓練等事項。
財務風險 評估國內外經濟及金融情勢之變動,對公司收入、維運成本、利率、匯率等影響,進而對公司損益及現金流量可能產生之衝擊。
  1. 遵照「國際財務報導準則(IFRS)」、「國際會計準則(IAS)」及政府法規等之相關規定。
  2. 主管機關年度定期財務查核。
  3. 經理部門每月進行預決算執行檢討,每半年提送董事會報告。
  4. 定期產出每季度及年度財務報告。
  5. 重要財務活動經董事會依相關規範及內部控制制度進行複核。