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公司治理運作情形

公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

公司治理運作情形
評估項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
摘要說明
一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則?  
  • 本公司經股東會之決議訂有「公司治理準則」,其內容主要參考我國相關法令、證交所章則函令、「上市上櫃公司治理實務守則」等公司治理相關資料外,另參考OECD Principles of Corporate Governance、S&P Corporate Governance Score-Criteria, Methodology and Definitions、NYSE Listed Company Manual Sec303A、Infosys Corporate Governance Report及國內外著名公司之公司治理準則,以建立本公司良好之公司治理制度、確保股東權益、強化董事會結構並善盡本公司社會責任而訂定。
  • 本公司已於企業網站設置「投資人關係」專區揭露「公司治理準則」。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
二、公司股權結構及股東權益
(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?
(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?
(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?
(四)公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?
 
  • 本公司目前設有股務單位負責股東服務事宜,處理股東建議及回覆股東疑義;另設有法務單位,處理涉股東糾紛及股東訴訟事宜。
  • 本公司目前主要股東大多為董事會成員或金融機構,可隨時掌握實際控制公司之主要股東或其最終控制者之名單,以確保公司經營政策之穩定性。
  • 本公司目前並無關係企業,且為防免利益衝突之必要,本公司除依法令及訂有「集團企業、特定公司及關係人交易作業程序」以為遵循規範外,並於董事會設置審計委員會審議涉及董事利益衝突防止必要應迴避表決權行使之交易、關係人交易及其他有利益衝突防止必要之交易。
  • 本公司訂有「員工行為準則」明文規範公司內部人應遵守證券交易法之規定嚴格保密,禁止利用市場上未公開資訊買賣有價證券。
  • 本公司訂有「防範內線交易管理辦法」及「員工行為準則」明文規範公司內部人應遵守證券交易法之規定嚴格保密,禁止利用市場上未公開資訊買賣有價證券。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
三、董事會之組成及職責
(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行?
(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?
(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估?
(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性?
 
  • 本公司「公司治理準則」及「公司治理暨提名委員會組織規程」,規定董事會成員組成應按本公司發展階段、股權比例代表性、董事會現行組成情形及國內外社經環境,並考量董事於商業或其他專業領域之貢獻程度、個人之人格、專長與能力經驗等多元化因素,適時檢討並向董事會提出建議。
  • 依本公司106年11月7日董事會通過修訂之「公司治理暨提名委員會組織規程」,董事會成員多元化政策主要內容如下:

      董事會成員組成應考量多元化,並就本身運作、營運型態及發展需求擬訂適當之多元化方針,其包括但不限於下列面向之標準:

    1. 1.基本條件與價值:性別、年齡、國籍及文化等。
    2. 2.於商業或其他專業領域之貢獻程度。
    3. 3.個人之人格、專業知識與技能。所稱專業知識與技能,包括專業背景(如財務、會計、法律實務、行銷、科技、企業經營管理等)、專業技能及產業經歷等。
    4. 4.參與公司事務之意願與時間。
    5. 5.兼任其他公司董事與經理人之情形。

      董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養。為達到公司治理之理想目標,董事會整體應具備之能力如下:

      1. 1.營運判斷能力。
      2. 2.會計及財務分析能力。
      3. 3.經營管理能力。
      4. 4.危機處理能力。
      5. 5.產業知識。
      6. 6.國際市場觀。
      7. 7.領導決策能力。
  • 本公司於任命董事時,不僅注重董事本身專業背景,董事多元化亦為重要考量之一。本公司第八屆董事共13席,其中3席為獨立董事,分別具有交通、財務、法律之專業;10席非獨立董事均具有商務、財務、會計或公司業務所需之專業,現有13席董事中,有3席為女性董事。董事會組成已落實多元化政策,相關董事落實多元化政策之詳細情形如后(董事成員多元化政策落實情形)
  • 本公司依股東會決議施行之公司治理準則相關規定,第八屆董事會設置薪資報酬委員會、審計委員會、公司治理暨提名委員會及專案委員會等功能性委員會。目前各功能性委員會之運作順遂且積極,業已發揮健全監督功能及強化管理機能,並建立完善之董事會治理制度。
  • 本公司訂有「董事會績效評估辦法」,包括評估範圍及方法、內外部評估程序、評估指標及揭露方式等。相關董事會績效衡量項目含括對公司營運之參與程度、提升董事會決策品質、董事會組成與結構、董事的選任及持續進修、內部控制等五大面向;董事成員績效評估之衡量項目含括公司目標與任務之掌握、董事職責認知、對公司營運之參與程度、內部關係經營與溝通、董事之專業及持續進修、內部控制等六大面向。評估結果分為三個等級:超越標準、符合標準及仍待加強。本公司105年度董事會績效自評結果,業經提送106年5月9日第七屆第29次董事會報告,105年度本公司整體董事會及董事成員之內部績效評估,結果均為超越標準。此外,本公司自106年度起,將至少每三年由外部單位執行一次董事會績效評估。本公司已於公開資訊觀測站及本公司網站揭露本公司之「董事會績效評估辦法」,並於公司網站揭露董事會績效評估結果。
  • 本公司每年定期評核簽證會計師之專業性、獨立性及委任報酬之合理性,105年評估結果業經106年3月17日第七屆董事會第14次審計委員會及106年3月21日第七屆第27次董事會審議通過,確認簽證會計師均符合本公司獨立性評估標準。其獨立性相關評核內容包括確認會計師符合獨立性規範(依會計師職業道德規範公報第一號、第二條及第十號規定),以及確認會計師提供之非審計服務無以下影響獨立性之情事:
    1.提供服務之過程中,會計師可自行核准、執行或完成一項交易,或代客戶授權或直接擁有執行之權限。
    2.會計師逕行為客戶作重大決策。
    3.以客戶管理者之角色,向客戶董事會報告。
    4.監管客戶之資產。
    5.覆核客戶職員日常職務並評估其績效。
    6.代客戶編製原始文件或資料,例如:採購單、銷售訂單等,以證實交易之發生。

    另針對下列獨立性減損項目作進一步評估,確認無其他影響會計師獨立性之情事:
    1. 自我利益
      (1) 直接或間接財務利益
      (2)融資或保證行為
      (3)潛在僱傭關係
      (4)擔心客戶流失
    2. 自我評估
      (1)審計小組擔任董監事經理人
      (2)提供非審計服務影響審計重要項目
    3. 辯護
      (1)仲介或宣傳股票及證券
      (2)擔任辯護人
    4. 熟悉度
      (1)與董監經理人有親屬關係
      (2)卸任一年內會計師擔任董監事
    5. 脅迫
      (1)要求會計師接受不當政策
      (2)為降低公費而施壓會計師減少查核
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)?  
  • 本公司目前設有董事會秘書單位,提供董事會及其所設委員會執行職務所需相關資源或協助,並負責規劃及推動本公司公司治理制度等相關業務,主要職掌如下:
    1. 協助董事會或其所設委員會擬定年度工作計畫及會議議程,並蒐集、研究、分析或提供相關資料。
    2. 確保本公司股東會、董事會及其所設委員會之運作並無違背法令、章程、股東會決議及本公司公司治理準則等相關規定。
    3. 協助審議、監督或處理有關本公司與股東、員工、消費者、利害關係人及社會大眾間聯繫、互動之制度規劃及檢討。
    4. 督導股東會相關業務,並負責董事會及其所設委員會之召集、通知、開會、會議紀錄等一般行政事務。
    又本公司設有股務單位,負責提供股東關係服務、辦理股東會相關業務與公司登記事項變更作業、及依相關法令辦理公開資訊之公告與申報等股東關係事務。
    另本公司於經理部門成立跨處(室)級之「公司治理專案小組」,以研擬公司治理制度及功能之優化策略及擬訂各項公司治理強化措施等供決策階層參考為其主要職掌。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?  
  • 本公司本於尊重利害關係人權益,定期辨識公司利害關係人並透過適當溝通,瞭解其合理期望及需求,並透過企業網站及各類信箱等溝通管道,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?  
  • 本公司委任之專業股務代辦機構為富邦綜合證券股份有限公司股務代理部。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
七、資訊公開
(一)公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?
(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?
 
  • 本公司網站設置「投資人關係」揭露本公司財務、業務及公司治理資訊,並定期或即時更新網站內容。
  • 本公司辦理資訊揭露事宜除依法令於年報、公開說明書記載者外,並於主管機關指定之資訊申報網站公告或申報。其中公司治理、內部規章、重大訊息、自結損益、股東會資料及法人說明會資訊,均於本公司網站「投資人關係」專區揭露之。部分內容亦於本公司網站以中、英文揭露之。
  • 本公司設有專責單位,訂有「資訊揭露管理辦法」及「『公開資訊觀測站』公告申報事項處理要點」,即時揭露重大訊息,善盡公司資訊揭露之責任與義務。另對於自願揭露事項,係於公開資訊觀測站及本公司企業網站上辦理公告,以強化資訊透明度及提高資訊揭露之時效性、對稱性、公允性。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)?  
  • 本公司「公司治理準則」明訂應關注公共政策、經濟發展、消費者權益、社區關懷、環保衛生、公共安全及其他各項公益,以提升公司形象,善盡社會責任。本公司業就各項公益領域,採行諸多參與措施。例如水雉及其他野生動物之保育補助、高鐵沿線社區之人文關懷、其他環保衛生及公共政策之支持等。
  • 本公司訂有「道德行為準則」及「員工行為準則」等規章,除規範公司人員於執行職務時應遵循之道德標準及行為準則外,且揭櫫本公司之企業活動無礙於社會公益,以維護本公司及股東權益,善盡社會責任,並使利害關係人知悉相關規定。
  • 本公司訂有「職業安全衛生政策」,並承諾遵守政府安全衛生及其他相關法令、規章與程序,以確保乘客、員工及其他公眾之安全;定期舉辦員工健康檢查,推行健康促進活動,實施健康管理,以增進員工身心健康。
  • 本公司訂有安全政策、程序與執行績效將定期檢討,以達成持續改善安全之目的;所有員工皆須接受安全規章與作業程序訓練,使其於執行日常業務時,皆能持續展現並具備對於安全的關注與認知;妥慎選擇、監督及管理承包商,以確保其作業能符合並達成本公司安全目標。
  • 本公司承諾妥善運用國際認同之風險評估與安全管理方法於安全管理系統中,於實際可行的範圍內控制並降低危害至最低等級;另致力於維持最高標準的品質管制程序及積極主動的安全管理,以落實各項安全衛生措施。
  • 本公司自93年起即依股東會通過之「公司治理準則」相關規定,就全體董事、監察人、重要職員等自然人,於執行業務範圍依法應負之賠償責任為其購買責任保險,並經本公司董事會審議通過,目前投保額度為新台幣9億元。
  • 105年度本公司董事進修時數共81小時。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無需填列)   無。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
 

董事成員多元化政策落實情形

董事成員多元化政策落實情形
姓名 性別 多元化核心項目
經營管理 財務會計 法律實務 領導決策 產業知識 環保
江耀宗    
丁克華    
邱晃泉    
濮大威      
劉明津    
黃茂雄      
劉國治      
蔡煌瑯      
劉季剛      
江金山      
管道一      
高仙桂    
柯麗卿      
 

履行社會責任情形

履行社會責任情形
評估項目 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因
摘要說明
一、落實公司治理
(一)公司是否訂定企業社會責任政策或制度,以及檢討實施成效?
(二)公司是否定期舉辦社會責任教育訓練?
(三)公司是否設置推動企業社會責任專(兼)職單位,並由董事會授權高階管理階層處理,及向董事會報告處理情形?
(四)公司是否訂定合理薪資報酬政策,並將員工績效考核制度與企業社會責任政策結合,及設立明確有效之獎勵與懲戒制度?
 
  • 本公司自成立以來,即以實現企業社會責任作為核心服務之基礎,持續投入社會公益、回饋社會,截至目前為止,已陸續發行2009 年、2012 及2014 及2015 ∼ 2016 年台灣高鐵企業社會責任報告書,內容以「關於高鐵」、「經營面」、「社會面」與「環境面」為主軸,以與廣大的利害關係人溝通本公司在企業社會責任的作為及相關成果。
  • 本公司「企業社會責任實務守則」於105年2月19日第7屆第11次董事會決議通過後實施,並於105年3月18日提股東臨時會報告,訂定明確之企業社會責任政策,且於企業社會責任報告書編印之過程,全面檢視各面向之實施成果。
  • 本公司本於「企業永續」之理念,將企業社會責任視為公司核心價值之一,為善盡企業社會責任,並促進經濟、社會與環境生態之平衡及永續發展,以達永續經營之目標。
  • 本公司隨時掌握企業社會責任相關課程訊息,每年舉辦環境、職安及法規等課程,並適時提供工作小組成員相關訓練,藉此凝聚員工共識,達成公司永續願景。
  • 自98年起規劃籌設任務型之企業社會責任委員會,將公司參與經營決策的高階主管及一級單位代表納入CSR委員會中,並由該委員會主導負責協調各事業單位推動準備工作。藉由跨部門的橫向溝通與合作,進而建構有效率之CSR組織,結合內部管理機制,具體推展CSR相關策略行動,並將CSR相關績效彙編於企業社會責任報告書中。
  • 本公司對於企業社會責任之策劃與推展,係由企劃室邀集公共事務、營運、營業、安全及環保等部門協同規劃,並於105 年中啟動「2015 ∼ 2016 年台灣高鐵企業社會責任報告書」編製作業,由內部15 個部門推派代表組成之企業社會責任報告書編輯小組,不定期召開會議討論,共同彙編本公司企業社會責任年度執行情形,期間並舉辦多場CSR 相關教育訓練課程,報告書於106年6 月編製完成並出版。另本公司在全線各車站均派駐專人,將服務觸角及企業社會責任觀念深入至沿線基層各角落;持續宣達本公司「Go Extra Mile」(有心 把事情做得更好)之精神,要求員工確實遵行,並落實於日常獎懲與考核制度中。更多CSR 相關資訊,請參閱本公司之企業社會責任報告書。
  • 本公司「薪資報酬委員會組織規程」明訂應定期檢討董事、經理人及員工績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構,以及明定績效評估及薪資報酬應確保競爭力、激勵性暨參考同業通常水準支給情形,並考量與個人表現、公司經營績效及政策,以及未來風險之關連合理性。另本公司訂有「獎懲辦法」,對員工之工作及行為表現,設立公正、客觀、明確、有效之獎勵與懲處標準。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
二、發展永續環境
(一)公司是否致力於提升各項資源之利用效率,並使用對環境負荷衝擊低之再生物料?
(二)公司是否依其產業特性建立合適之環境管理制度?
(三)公司是否注意氣候變遷對營運活動之影響,並執行溫室氣體盤查、制定公司節能減碳及溫室氣體減量策略?
 
  • 本公司自98年起即致力推行「員工環保日運動」、宣揚環保意識,尤以「無紙化」措施成效顯著,另依本公司交通服務業之屬性,有效維持一個整潔、舒適的作業環境,乃公司持續追求之目標。
  • 本公司在工程技術、營運及維修部門均設有專人、專責負責環保管理業務。
  • 本公司依據ISO14000管理系統所擬定之「高鐵環保政策」,以具體落實各項環保管理要求,並秉持「綠色運輸」的思維,持續創造節能減碳與降低溫室排放的優異表現。
  • 本公司關注氣候變遷影響,呼應全球減碳的要求,逐步提升整體營運的能源使用效率,每年估算年度溫室氣體排放量且於「台灣高鐵企業社會責任報告書」揭露;另本公司也成立「節能專案小組」負責推動高鐵各車站及基地之節能措施,並定期每3個月召開「節能會議」,追蹤各項執行中節能措施之辦理情形,檢討每季能源(用電)使用情形,宣導節能減碳觀念。更依據ISO14000管理系統架構,研訂「高鐵環保政策」與「環境管理手冊」,以具體落實各項環保管理要求,且秉持「綠色運輸」的思維,持續推動節能措施創造減碳成果,達成有效降低每延人公里溫室氣體排放量之管理目標。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
三、維護社會公益
(一)公司是否依照相關法規及國際人權公約,制定相關之管理政策與程序?
(二)公司是否建置員工申訴機制及管道,並妥適處理?
(三)公司是否提供員工安全與健康之工作環境,並對員工定期實施安全與健康教育?
(四)公司是否建立員工定期溝通之機制,並以合理方式通知對員工可能造成重大影響之營運變動?
(五)公司是否為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫?
(六) 公司是否就研發、採購、生產、作業及服務流程等制定相關保護消費者權益政策及申訴程序?
(七)對產品與服務之行銷及標示,公司是否遵循相關法規及國際準則?
(八) 公司與供應商來往前,是否評估供應商過去有無影響環境與社會之紀錄?
(九) 公司與其主要供應商之契約是否包含供應商如涉及違反其企業社會責任政策,且對環境與社會有顯著影響時,得隨時終止或解除契約之條款?
 
  • 本公司「企業社會責任實務守則」第四章專章明定本公司維護社會公益之相關規範,並依照相關法規訂有各項公司治理、環保、公共事務、人事等管理規章。
  • 本公司對各級員工一向視為公司之重要資產,除遵循相關勞動法規外,並藉著完善的勞工安全訓練培養員工重視健康與安全的觀念;另本公司已建立作業環境採樣策略,並執行各車站及基地作業環境監測,致力塑造一個健康與安全的工作環境。本公司定期發布「高速視野電子報」,傳達各項重大政策與制度,並不定期針對重要事件,透過電子郵件向全體員工發布即時訊息,縮短公司與員工間的距離。
  • 本公司重視員工與管理階層的開放與雙向溝通,除依法成立勞資委員會議,每季召開外,另設有執行長信箱、申訴信箱、職業安全衛生委員會、營運安全委員會、績效考核審議委員會、獎懲審議委員會,員工申訴審議委員會等機制,提供員工溝通管道與處理機制,以促勞資關係和諧。
  • 本公司建立作業環境採樣策略,並執行1運務中心12車站及4基地作業環境監測,以提供員工安全與健康之工作環境。
  • 本公司針對同仁遭受不法侵害事件提供申訴專線並公告於各單位公佈欄
  • 本公司每年訂定「年度安全衛生教育訓練計畫」,包括職安衛管理人員、職業安全衛生危評人員、有害作業主管及操作人員、一般勞工及相關安衛教育訓練課程,訓練執行完成率96%。此外,職安室針對新進人員、在職人員規劃加強員工對安全衛生標準、作業程序及規章的認知及能力等安衛宣導活動超過39場。
  • 本公司持續實施健康檢查,一般員工完成率93%,行車人員完成率97.1%,高階主管完成率87.5%。每月由2位醫師進行職業安全衛生諮詢共36小時,護理師健康照護每月約200人以上。年度辦理健康講座至少4場以上,並執行人因危害預防問卷854份並進行分析、異常工作負荷促發疾病預防、母性員工職場健康保護等計畫以保護全體員工身心健康。
  • 本公司各處、室成立安全委員會,總公司則依法成立「職業安全衛生委員會(設置主任委員1人,執行秘書1人,委員17人,其中勞工代表7人,占總人數三分之一以上)」,定期召開會議,針對公司內職安衛政策、重大議題進行審議、決策。總公司設置職業安全衛生專責管理單位,設置管理人員9人,業務主管1人依法執行職安衛管理業務。
  • 本公司定期發布「高速視野電子報」,傳達各項重大政策與制度,並不定期針對重要事件,透過電子郵件向全體員工發布即時訊息,縮短公司與員工間的距離。
  • 本公司建立以安全及服務兩大系統為主軸之訓練體系,導入核心職能、專業職能、管理職能及工作效能等四大職能構面,展開高鐵專屬訓練系列,提供員工完整之職能訓練體系課程。
  • 本公司恪遵法律規範,提供消費者優質且安全的旅程服務,在營運的各項環節上,重視高品質是每項服務的基本要求,且對每位消費者均備有「高鐵服務與安全說明」,對於客訴案件更設有暢通之申訴管道,以精進服務品質。
  • 本公司已依相關法規對產品與服務之行銷及標示辦理。
  • 本公司與供應商的互動均在合作、互惠的原則下進行,嚴守資訊、流程透明之規範,共同提升企業社會責任。本公司對於供應商及往來客戶訂有評核機制,締約過程對於雙方之權利義務均詳列其中。
  • 本公司為善盡企業社會責任,皆於相關合約條文及規章均要求供應商於履約時應遵守相關環保法令規定。
  • 本公司在有限資源的條件下,積極參與社會公益與在地經營活動,期能與配合團體保持永續關懷之互動模式,落實關懷社群、深耕在地。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
四、加強資訊揭露
(一)公司是否於其網站及公開資訊觀測站等處揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊?
 
  • 本公司自104年10月為因應國際趨勢與符合國內非財務資訊揭露之規範,將白皮書更名為「台灣高鐵企業社會責任報告書」,並完整揭露於本公司企業網站中,提供社會大眾隨時查索。
  • 本公司自106年起將定期於每年發行「台灣高鐵企業社會責任報告書」,並公布於公司企業網站,網址:http://www.thsrc.com.tw。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
五、公司如依據「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」訂有本身之企業社會責任守則者,請敘明其運作與所訂守則之差異情形:    
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
六、其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊:

(一) 本公司自成立以來,即以實現企業社會責任作為核心服務之基礎,持續致力於社會關懷、環境保護與公司治理之投入,截至目前為止,已陸續發行2009年、2012年、2014年及2015~2016台灣高鐵企業社會責任報告書,內容以「關於高鐵」、「經營面」、「社會面」與「環境面」為主軸,以與廣大的利益相關者溝通本公司在企業社會責任的作為及相關成果。為了確保股東權益、強化董事會結構、提升資訊透明度並善盡企業社會責任,本公司自成立以來即以高道德標準,研訂公司治理制度及相關管理規章。
(二) 依據高鐵公司簽署安全衛生政策,高階主管向全體同仁宣示:安全是台灣高鐵的基石—沒有安全就沒有台灣高鐵。本公司所有決策與行動均應以安全為最高指導原則,並將維持主動積極的安全衛生管理,全員持續參與改善,以達零災害、零事故的目標。並承諾:
  1. 每一位都應恪遵法令、規章與程序,並有責任時時確保自身、所服務的對象與維護管理的高鐵資產,都被安全保護。
  2. 妥善運用國際認同之風險評估及安全衛生管理方法於安全管理系統中,於合理可行的範圍內控制及降低危害的風險至最低等級。
  3. 所有工作者皆須接受安全及健康規章與作業程序訓練,使其於執行日常業務時,皆能持續展現並具備對於安全及健康的關注與認知。
  4. 妥慎選擇、監督及管理承包商及供應商,確保其作業或設備、物料等供應均能符合法令以及公司安全管理要求。
  5. 建立及維持優質之作業環境及作業管理措施,以維護全體員工身心健康。
  6. 本公司將定期檢討安全衛生政策、規章、程序與執行績效,以提升管理績效並達持續改善安全之目的。
(三) 本公司積極推動並完成臺灣職業安全衛生管理系統TOSHMS及職業安全衛生管理系統國際認證OHSAS18001之驗證,並順利通過英商勞氏檢驗股份有限公司(LRQA)評審,於106年7月獲得授證。藉由第三者的檢視,讓本公司職業安全衛生管理體系運作能可長可久,持續改善,以達到零災害、零事故的終極目標。
(四) 99年起,舉辦「高速傳愛 助學計畫」活動,八年來累計善款達新台幣1億1仟餘萬元,估計幫助超過1萬9千多位弱勢學童實現學習的夢想。
(五) 97年起,推出「微笑列車」專案,與各地教育、慈善機關合作,協助弱勢族群體驗搭乘準點又便捷的高鐵圓夢,9年來累積共602個弱勢團體、37,547人次參與。
(六) 101年起,推動「寒冬送暖 捐血傳愛」活動,協助國內各大醫療院所儲備足量的醫療用血以備不時之需,105年活動擴大舉辦12場次,五屆活動累積3,271袋熱血。
(七) 103年起,與行政院農業委員會林業試驗所及財團法人梧桐環境整合基金會合作,於每年植樹節舉辦「帶小樹苗去旅行」活動。105年於高鐵桃園、新竹、台中三站提供5,000棵台灣原生樹苗供旅客免費索取,隨著高鐵旅客南來北返,在台灣各地傳遞綠意,美化環境。
(八) 104年起,辦理「藝起來高鐵」活動,以藝文展演的人文魅力讓車站與在地生活緊密相連,兩年來累積逾200個團體,5,700人次於9個車站(桃園站、新竹站、苗栗站、台中站、彰化站、雲林站、嘉義站、台南站、左營站)登場演出,博得社會大眾與旅客的一致好評。
七、公司企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準,應加以敘明:

(一) 本公司已於95年11月6日通過獨立查核、檢驗及認證機構(LRPT)之獨立查核、檢驗及認證,認證書編號(Lloyd’s Register Certificate No.): TWR 060008,新增三站及南港延伸線亦分別於104年8月26日、105年2月26日取得獨立查核、檢驗及認證專業機構 (Ricardo Rail)出具適合營運(fit for operation)證明 (編號:CIC150820-01、CIC150820-02、CIC150820-03、CIC160222-01),確認台灣高鐵各系統之規劃設計、興建施工與測試結果,均能滿足高速鐵路功能、品質與安全之要求。
(二) 本公司高速鐵路營運、維護和旅客服務於105年10月6日再次通過國際專業認證機構─英商勞氏檢驗(股)公司(LRQA)的ISO 9001:2008品質管理系統標準驗證 (證書號碼: TWN6009778證書日期:105年10月6日,證書有效期限:107年9月14日)。
(三) 台灣高鐵企業社會責任報告書依循GRI G4指南的核心選項,並取得第三方外部機構之驗證。
 

公司履行誠信經營情形及採行措施

公司履行誠信經營情形及採行措施
評估項目 運作情形 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因
摘要說明
一、訂定誠信經營政策及方案
(一)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾?
(二)公司是否訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行?
(三)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,採行防範措施?
 
  • 本公司「誠信經營守則」於105年2月19日第7屆第11次董事會決議通過後實施,並於105年3月18日提股東臨時會報告,本公司董事會成員及管理階層於執行業務時皆盡善良管理人之注意義務,審慎行使職權。
  • 本公司除訂有「誠信經營守則」外,另訂有「道德行為準則」及「員工行為準則」,並由稽核部門嚴格監督誠信經營政策之制定與執行,定期向董事會報告。
  • 本公司訂有各類採購作業辦法,對於採購經辦人員嚴格規範業務保密與利益迴避規範條款,當員工發生不誠信行為時,均依情節之輕重依「獎懲辦法」究處。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
二、落實誠信經營
(一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款?
(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專(兼)職單位,並定期向董事會報告其執行情形?
(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?
(四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位定期查核,或委託會計師執行查核?
(五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?
 
  • 本公司對於供應商及往來客戶訂有評核機制,締約過程對於雙方之權利義務均詳列其中,並立有保密條款。
  • 為了善盡誠信經營之監督責任,本公司建立各式組織與管道,如公司治理暨提名委員會、審計委員會及薪資報酬委員會等,並由企劃室依據各單位工作職掌及範疇,推動並確保誠信經營守則之落實,且由稽核部門嚴格監督誠信經營政策之制定與執行,定期向董事會報告。本公司持續推動以下工作以確保誠信經營守則之落實:
      1. 法務室推動法令遵循清查作業,制定「適用法令識別管理辦法」,由各處室指派法令遵循代表並定期召開「法令遵循代表會議」。
      2. 本公司每年度定期執行內部控制制度,由品保室擔任秘書單位執行內控自檢行政作業,由各處室執行各循環自檢並由稽核室查核,最後由會計師出具內部控制制度審查報告。
      3. 本公司會計制度已有效執行多年,每年度皆委由會計師執行查核作業並出具查核報告。
      4. 本公司訂有各類採購辦法,明訂採購程序、流程及權責,並規範利益迴避之原則及程序。
  • 本公司律定各級經理人負有協助執行長推動誠信經營政策之責,凡對於利益衝突相關情事,全體員工均得向直屬部門主管報告,或透由「申訴辦法」得到適時、適當之反映。
  • 為落實誠信經營,本公司對於法令規章之遵循情形,均透過健全之內稽、會計與內控制度定期查核。
  • 本公司之「誠信經營守則」明文規定,本公司應定期對董事、經理人、受僱人及受任人舉辦教育訓練與宣導使其充分瞭解公司誠信經營之決心、政策、防範方案及違反不誠信之後果。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
三、公司檢舉制度之運作情形
(一)公司是否訂定具體檢舉及獎 勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?
(二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制?
(三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施?
 
  • 本公司訂有「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」,其中明定具體檢舉及獎勵制度、調查標準作業程序、保密機制及保護檢舉人之措施,並建立傳真、電話、電子郵件、信件郵寄或現場說明等多方檢舉管道,指派專責受理單位及人員處理檢舉事宜。
  • 本公司內部訂有「員工行為準則」及「申訴辦法」由專責單位處理申訴事務,並設有客服專線,依規定流程受理反映意見。
  • 本公司「員工行為準則」明定檢舉陳報流程、審理單位,並承諾對陳報人及檢附證據予以保密。
  • 本公司「員工行為準則」明定若被陳報檢舉者對陳報檢舉人有任何威脅或報復行為時,公司亦依相關規定予以懲處。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
四、加強資訊揭露
(一)公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效?
 
  • 本公司訂定之「誠信經營守則」及相關準則均隨時公布於內、外部網站以提供各界查索,並於修訂時函知全體同仁並更新網頁資訊。
  • 本公司設有專責單位,訂有「資訊揭露管理辦法」及「『公開資訊觀測站』公告申報事項處理要點」,即時揭露重大訊息,善盡公司資訊揭露之責任與義務。另對於自願揭露事項,係於公開資訊觀測站及本公司企業網站上辦理公告,以強化資訊透明度及提高資訊揭露之時效性、對稱性、公允性。
  • 本公司之運作情形與本實務守則並無實質差異。
五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所訂守則之差異情形:
六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊:(如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形)
本公司遵守公司法、證券交易法、商業會計法及其他商業行為有關法令,以作為落實誠信經營之基礎。